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皇冠体育注册:行政监管措施决定书显示

时间:2022/9/17 10:28:29   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要:9月15日,广东证监局公布了《关于向中国证券股份有限公司清远大道证券分公司出具警示函的办法的决定》。行政监管措施决定书显示:皇冠体育注册,中国证券股份有限公司清远新兴大道证券分公司员工利用他人证券账户买卖股票,私下接受客户委托买卖股票,并为客户办理证券认购交易。销售部未能及时发现和核实相关情况。此外,销售部员工向销售部...

9月15日,广东证监局公布了《关于向中国证券股份有限公司清远大道证券分公司出具警示函的办法的决定》。

行政监管措施决定书显示:皇冠体育注册,中国证券股份有限公司清远新兴大道证券分公司员工利用他人证券账户买卖股票,私下接受客户委托买卖股票,并为客户办理证券认购交易。销售部未能及时发现和核实相关情况。

此外,销售部员工向销售部上报的手机号码是同一来源的多个客户委托的。销售部未及时监测预警,对明显异常情况未保持谨慎,未采取充分措施暴露合规风险。措施。

广东证监局指出,上述行为反映业务部门合规管理不到位,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条。以下简称《合规管理办法》)和《证券公司》。 《经纪人管理暂行条例》第十七条的相关规定。

根据《合规管理办法》第三十二条,广东证监局决定采取向业务部门出具警示函的行政监管措施。同时,营业部一名员工为客户办理证券交易,广东证监局也决定采取行政监管措施,出具警示函。



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